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中新經(jīng)緯4月6日電 據(jù)路透社6日最新報(bào)道，華爾街的自籌資金監(jiān)管機(jī)構(gòu)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)5日對(duì)高盛公司處以300萬美元罰款，原因是其錯(cuò)誤地將其部分股票訂單標(biāo)記為“做多”而非“做空”，以及貿(mào)易報(bào)告違規(guī)行為。

報(bào)道提到，F(xiàn)INRA表示，從2015年10月到2018年4月，高盛將約6000萬筆賣空訂單(總計(jì)超過140億股)誤標(biāo)記為“多頭”銷售，其中執(zhí)行了近800萬筆訂單，總計(jì)超過10億股。

FINRA表示，錯(cuò)誤標(biāo)記的訂單是由于在升級(jí)高盛用于簡化其訂單流程的自動(dòng)交易軟件期間未能添加一行計(jì)算機(jī)代碼造成的。

FINRA表示，由于它們被錯(cuò)誤地標(biāo)記為“做多”，因此在賣空熔斷機(jī)制生效期間，有12335份已執(zhí)行訂單的執(zhí)行價(jià)格等于或低于最佳顯示價(jià)格。賣空熔斷機(jī)制禁止以低于或等于當(dāng)前全國最佳出價(jià)的價(jià)格執(zhí)行或展示該證券的賣空。

FINRA表示，這些訂單占高盛在此期間總原則賣單的不到1%，是自動(dòng)生成的，以對(duì)沖高盛合成產(chǎn)品集團(tuán)因與客戶執(zhí)行股權(quán)互換交易而產(chǎn)生的合成風(fēng)險(xiǎn)敞口。錯(cuò)誤標(biāo)記的訂單還導(dǎo)致高盛向FINRA提交了不準(zhǔn)確的交易報(bào)告，并保留了不準(zhǔn)確的賬簿和記錄。

FINRA表示，高盛也未能建立和維護(hù)一個(gè)合理設(shè)計(jì)的監(jiān)管系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)賣空法規(guī)SHO和與準(zhǔn)確交易報(bào)告相關(guān)的規(guī)則的遵守。

報(bào)道稱，高盛接受并同意美國金融業(yè)監(jiān)管局的調(diào)查結(jié)果，既不承認(rèn)也不否認(rèn)。(中新經(jīng)緯APP)

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