中新經(jīng)緯6月30日電 江西證監(jiān)局網(wǎng)站30日消息，因業(yè)務(wù)管理方面存在不足等，國盛證券被出具警示函。

截圖來源：江西證監(jiān)局網(wǎng)站

江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，國盛證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請(qǐng)外部專家制度不完善，未規(guī)定社會(huì)聲譽(yù)、處罰記錄要求；未及時(shí)修訂投價(jià)報(bào)告相關(guān)制度；對(duì)于證券研究報(bào)告中語法錯(cuò)誤、錯(cuò)別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對(duì)《每日一圖》市場(chǎng)影響審慎性評(píng)估有效性不足。

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二是部分證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)底稿不完善，個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯(cuò)誤，個(gè)別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況。

江西證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條，《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條、第六條、第十八條，《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)[2020]76號(hào))第二條、第九條、第十一條、第十五條、第十七條、第十九條、第三十四條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)國盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日(6月30日)，江西證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)楊業(yè)偉采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對(duì)王昱涵、張峻曉、鞠興海采取出具警示函措施的決定》。

江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國盛證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致、單位錯(cuò)誤等情形。楊業(yè)偉作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第九條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條、第八條的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)楊業(yè)偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響。該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前，依次經(jīng)過時(shí)任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。鞠興海時(shí)任研究所副所長(zhǎng)，為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。

江西證監(jiān)局指出，王昱涵的上述行為違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《高管辦法》)第四條、第二十二條的規(guī)定。

張峻曉的上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第九條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條、第七條、第八條的規(guī)定。

鞠興海的上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》)第十條和《高管辦法》第二十二條的規(guī)定。

根據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)王昱涵、鞠興海采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對(duì)張峻曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)

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　　 原標(biāo)題：全球焦點(diǎn)！研報(bào)個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致！國盛證券及署名分析師被警示