中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月11日訊上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)江蘇京源環(huán)保股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華予以監(jiān)管警示的決定》（上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0039號(hào)）顯示，經(jīng)查明，季獻(xiàn)華于2014年4月至今擔(dān)任江蘇京源環(huán)保股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“京源環(huán)保”，688096.SH）董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

(相關(guān)資料圖)

2023年7月19日，公司披露《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻(xiàn)華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式，累計(jì)減持公司股票1,675,799股，合計(jì)占公司股份總數(shù)的1.108%，占其直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

此外，季獻(xiàn)華在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。如以上承諾事項(xiàng)被證明不真實(shí)或未被遵守，則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有，本人將在五個(gè)工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶”。根據(jù)公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

上交所認(rèn)為，根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第五條，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的百分之二十五。公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華本年減持股份數(shù)超過所持股份總數(shù)25%的行為，構(gòu)成違規(guī)減持，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第五條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司管理部決定對(duì)江蘇京源環(huán)保股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華予以監(jiān)管警示。

公司年報(bào)顯示，季獻(xiàn)華自2020年5月21日至2023年5月20日任公司董事、副總經(jīng)理；自2018年1月3日至今任核心技術(shù)人員。季獻(xiàn)華，2000年7月至2001年10月，任南京長(zhǎng)江消防集團(tuán)環(huán)保工程研究所技術(shù)員；2001年10月至2014年3月，歷任京源有限工程師、主任工程師、副總經(jīng)理；2014年4月至今，任公司董事、副總經(jīng)理，系公司核心技術(shù)人員。

公司7月19日披露的《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，2023年7月15日，公司披露了《江蘇京源環(huán)保股份有限公司董事及高級(jí)管理人員提前終止減持股份計(jì)劃暨減持股份結(jié)果公告》，截至2023年7月14日，季獻(xiàn)華通過集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式，累計(jì)減持公司股票1,675,799股，合計(jì)占公司股份總數(shù)的1.108%。本次減持后公司發(fā)現(xiàn)，季獻(xiàn)華本次減持的股份中應(yīng)當(dāng)通過和源投資減持的股份未通過和源投資進(jìn)行減持，而是從其直接持有的股份中進(jìn)行了減持，導(dǎo)致季獻(xiàn)華本次直接減持公司股份數(shù)占本人直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其所本人直接持公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

經(jīng)公司自查，本次違規(guī)減持系季獻(xiàn)華對(duì)相關(guān)規(guī)則理解不充分所致，不存在主觀故意或規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)、承諾的意圖。季獻(xiàn)華向公司說明，其本次誤操作行為并非主觀故意，系因?qū)σ?guī)則理解不充分所致，發(fā)生上述減持行為后，季獻(xiàn)華深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)減持事項(xiàng)的嚴(yán)重性，表示后續(xù)將嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的規(guī)范管理，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，謹(jǐn)慎操作證券賬戶，防止此類事件再次發(fā)生，并就本次違規(guī)減持股份行為向公司及廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意。季獻(xiàn)華對(duì)本次違規(guī)減持公司股票的行為進(jìn)行了深刻反省，并自愿將違規(guī)減持收益396,505元全額上繳公司。

京源環(huán)保上市以來(lái)，共進(jìn)行過2次募資，共募71724萬(wàn)元。

據(jù)京源環(huán)保上市公告書，公司于2020年4月9日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行的股票數(shù)量26,830,000股，發(fā)行價(jià)格為14.34元/股。上市首日，京源環(huán)保股價(jià)盤中達(dá)到上市以來(lái)最高點(diǎn)33.00元，收?qǐng)?bào)29.05元，漲幅102.58%。此后，該股一路下跌。京源環(huán)保保薦機(jī)構(gòu)為平安證券股份有限公司，保薦代表人是王耀、歐陽(yáng)剛。

京源環(huán)保發(fā)行募集資金總額為384,742,200.00元，發(fā)行募集資金凈額為34,274.80萬(wàn)元。據(jù)公司招股書，公司擬募集資金27,643.45萬(wàn)元，分別用于智能系統(tǒng)集成中心建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。

公司發(fā)行費(fèi)用總額為4,199.42萬(wàn)元（發(fā)行費(fèi)用均為不含稅金額），其中保薦機(jī)構(gòu)平安證券股份有限公司獲得承銷及保薦費(fèi)用2,693.20萬(wàn)元。

公司2022年8月23日披露的《向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券上市公告書》顯示，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)許可[2022]508號(hào)”文同意注冊(cè)，公司于2022年8月5日向不特定對(duì)象發(fā)行了332.50萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額33250萬(wàn)元。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕230 號(hào)文同意，公司33250萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券將于2022年8月25日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“京源轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118016”。根據(jù)中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司出具的《江蘇京源環(huán)保股份有限公司 2022 年向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券信用評(píng)級(jí)報(bào)告》（中鵬信評(píng)【2022】第Z【545】號(hào)01），公司主體信用評(píng)級(jí)為A，本次可轉(zhuǎn)換公司債券信用評(píng)級(jí)為A，評(píng)級(jí)展望為穩(wěn)定。本次發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人王耀、楊日盛。

2023年6月2日，公司以每10股轉(zhuǎn)增4股并稅前派息1.5元，除權(quán)除息日2023年6月9日，股權(quán)登記日2023年6月8日。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其相關(guān)人員、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及其相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人及其成員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.4.1條規(guī)定：上市公司股份的限售與減持，適用本規(guī)則；本規(guī)則未規(guī)定的，適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》、《上海證券交易所上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。上市公司股東可以通過非公開轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份，轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，以及上市公司非公開發(fā)行股份涉及的減持由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)上市公司和全體股東利益。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)中發(fā)揮參與決策、監(jiān)督制衡、專業(yè)咨詢作用。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）要求公開更正、澄清或說明；

（六）要求公開致歉；

（七）要求聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試；

（九）要求限期召開投資者說明會(huì)；

（十）要求上市公司董事會(huì)追償損失；

（十一）對(duì)未按要求改正的上市公司股票實(shí)施停牌；

（十二）對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)；

（十三）建議上市公司更換相關(guān)任職人員；

（十四）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

（十五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2023〕0039號(hào)

關(guān)于對(duì)江蘇京源環(huán)保股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華予以監(jiān)管警示的決定

當(dāng)事人：

季獻(xiàn)華，江蘇京源環(huán)保股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

經(jīng)查明，季獻(xiàn)華于2014年4月至今擔(dān)任江蘇京源環(huán)保股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱京源環(huán)保或公司）董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員。

2023年7月19日，公司披露《關(guān)于董事誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》稱，季獻(xiàn)華于2023年6月30日至2023年7月11日期間，通過集中競(jìng)價(jià)交易和大宗交易方式，累計(jì)減持公司股票1,675,799股，合計(jì)占公司股份總數(shù)的1.108%，占其直接持有公司股份總數(shù)比例為25.931%，超過其直接持有公司股份總數(shù)的25%，超出數(shù)量為60,199股。

此外，季獻(xiàn)華在公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中承諾：“本人所持發(fā)行人股份鎖定期屆滿后，本人擬減持股票的，將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股份減持的相關(guān)規(guī)定。如以上承諾事項(xiàng)被證明不真實(shí)或未被遵守，則本人出售股票收益歸發(fā)行人所有，本人將在五個(gè)工作日內(nèi)將前述收益繳納至發(fā)行人指定賬戶”。根據(jù)公司公告，上述交易所得收益已上交公司。

根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第五條，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，每年通過集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的百分之二十五。公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華本年減持股份數(shù)超過所持股份總數(shù)25%的行為，構(gòu)成違規(guī)減持，違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第五條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）第1.4條、第2.4.1條、第4.2.1條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)江蘇京源環(huán)保股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼核心技術(shù)人員季獻(xiàn)華予以監(jiān)管警示。

你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)，建立股東所持公司股份及其變動(dòng)的專項(xiàng)管理制度，明確相關(guān)主體股票交易的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督程序，提醒其嚴(yán)格遵守持股變動(dòng)相關(guān)規(guī)則。上市公司股東及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及所作出的公開承諾，誠(chéng)實(shí)守信，自覺維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司管理部

二〇二三年八月九日

標(biāo)簽：

　　 原標(biāo)題：京源環(huán)保高管違規(guī)減持被警示 上市即巔峰2募資共7.2億