證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

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6月9日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》（下稱“征求意見(jiàn)稿”），推動(dòng)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)由試點(diǎn)轉(zhuǎn)向常規(guī)。對(duì)于這一變化，此前未獲試點(diǎn)的券商實(shí)際上早就未雨綢繆，積極應(yīng)對(duì)。

近日，證券時(shí)報(bào)記者在采訪中獲悉，有的券商表示，為試水基金投顧業(yè)務(wù)，籌備工作已進(jìn)行兩年了，此前就已向監(jiān)管報(bào)送了申報(bào)材料；有的券商則表示，早已提前進(jìn)行團(tuán)隊(duì)組建工作，并在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、制度建設(shè)、基金研究、策略構(gòu)建、人才培養(yǎng)等相關(guān)模塊進(jìn)行布局。此外，還有券商目前正以“自有資格申請(qǐng)”與“基金投顧機(jī)構(gòu)引入”兩種模式并行的方式布局基金投顧業(yè)務(wù)。

征求意見(jiàn)稿的發(fā)布，意味著涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、人力建設(shè)、組織架構(gòu)等在內(nèi)，券商正全面迎接買(mǎi)方投顧大時(shí)代。

積極籌備已經(jīng)兩年有余

證券時(shí)報(bào)記者采訪獲悉，在征求意見(jiàn)稿出臺(tái)之前，其實(shí)很多此前未獲試點(diǎn)的券商早已積極籌備，希望在基金投顧業(yè)務(wù)上有所建樹(shù)。

東北證券相關(guān)人士表示，公司自2021年首次向監(jiān)管報(bào)送基金投顧業(yè)務(wù)申報(bào)材料后，已積極籌備業(yè)務(wù)兩年有余，在制度、組織、系統(tǒng)與策略四個(gè)方面做了不少準(zhǔn)備工作。制度上，公司修訂并發(fā)布了業(yè)務(wù)管理辦法及配套規(guī)則指引；組織上，成立了公司級(jí)的基金投顧投資決策委員會(huì)，并在數(shù)字金融部下設(shè)基金投顧部；系統(tǒng)上，已完成符合試點(diǎn)業(yè)務(wù)要求的柜臺(tái)系統(tǒng)改造及滿足平臺(tái)型業(yè)務(wù)展業(yè)的管理平臺(tái)建設(shè)，管理型業(yè)務(wù)的配套系統(tǒng)視牌照進(jìn)度擇機(jī)建設(shè)；策略上，自研的備選庫(kù)體系及組合策略框架已搭建完畢，擬上線的模擬組合產(chǎn)品內(nèi)部常態(tài)化運(yùn)轉(zhuǎn)已有半年。

據(jù)了解，2022年?yáng)|北證券作為基金銷售方，還與試點(diǎn)投顧機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展了平臺(tái)型基金投顧業(yè)務(wù)，加深了對(duì)業(yè)務(wù)全流程的理解。

“公司非常重視基金投顧業(yè)務(wù)，并將其作為公司財(cái)富管理向買(mǎi)方投顧轉(zhuǎn)型的重要業(yè)務(wù)組成部分。公司早已提前進(jìn)行團(tuán)隊(duì)組建工作，并在系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、制度建設(shè)、基金研究、策略構(gòu)建、人才培養(yǎng)等相關(guān)模塊進(jìn)行布局。”東吳證券相關(guān)人士稱。

另一券商國(guó)海證券則稱，公司在2020年已全面籌備基金投顧業(yè)務(wù)，從組織框架、公司制度、決策流程、人才隊(duì)伍、組合策略、信息系統(tǒng)等方面進(jìn)行了構(gòu)建和準(zhǔn)備，已形成投資研究、投資決策、組合管理、基金備選庫(kù)、監(jiān)控等完善的體系。圍繞該體系，公司還構(gòu)建了現(xiàn)金、穩(wěn)健、平衡、積極等類型的投資模擬組合。

業(yè)務(wù)運(yùn)行條件趨向成熟

“目前各項(xiàng)籌備工作正在緊鑼密鼓進(jìn)行。投研系統(tǒng)方面，針對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)的開(kāi)展要求，我們已專項(xiàng)采購(gòu)和建設(shè)了用于基金投顧業(yè)務(wù)的配置與交易系統(tǒng)。策略方面，我們已初步完成了對(duì)主流基金投顧策略的覆蓋。團(tuán)隊(duì)方面，目前海通金融產(chǎn)品部已經(jīng)搭建起了一支專業(yè)化的投研團(tuán)隊(duì)，力爭(zhēng)在未來(lái)展業(yè)過(guò)程中給客戶更佳的投資體驗(yàn)。”海通證券相關(guān)負(fù)責(zé)人稱。

上海證券財(cái)富管理總部副總經(jīng)理王勝向證券時(shí)報(bào)記者表示，自2021年開(kāi)始，上海證券已經(jīng)著手申報(bào)基金投顧（試點(diǎn)）資格，雖暫未獲批，但公司基于業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)則的內(nèi)部流程、機(jī)制、規(guī)則已經(jīng)基本成型，業(yè)務(wù)所需系統(tǒng)已經(jīng)進(jìn)入測(cè)試階段。

“我們已經(jīng)進(jìn)行了基金投顧材料的申報(bào)，也完成了產(chǎn)品池的篩選、投顧組合的試運(yùn)行、運(yùn)營(yíng)的交易執(zhí)行、多部門(mén)聯(lián)動(dòng)測(cè)試、APP前端推送的內(nèi)部測(cè)試等。”開(kāi)源證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人李剛表示。

西部證券則稱，自2020年起，公司財(cái)富業(yè)務(wù)積極開(kāi)展公募基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申報(bào)工作，持續(xù)與監(jiān)管、同行保持交流，在以投資者利益為根本的理念下，結(jié)合公司現(xiàn)有的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，目前正以“自有資格申請(qǐng)”與“基金投顧機(jī)構(gòu)引入”兩種模式并行的方式布局基金投顧業(yè)務(wù)。

三大手筆專候買(mǎi)方投顧

基金投顧由試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，也意味著真正的買(mǎi)方投顧時(shí)代即將來(lái)臨。對(duì)此，券商正以更高層次、更廣范圍、更大力度著手準(zhǔn)備。

在戰(zhàn)略規(guī)劃方面，海通證券表示，公司始終堅(jiān)持以“客戶為中心”的買(mǎi)方視角，持續(xù)加大中臺(tái)的建設(shè)投入，建立服務(wù)內(nèi)容、流程標(biāo)準(zhǔn)化體系，依托數(shù)字化手段，建立包括客戶標(biāo)簽（KYC）、產(chǎn)品標(biāo)簽（KYP）、市場(chǎng)標(biāo)簽（KYM）在內(nèi)的多層次標(biāo)簽體系，提升服務(wù)的效率和精準(zhǔn)度，并通過(guò)內(nèi)部資源整合的方式，在買(mǎi)方投顧時(shí)代更好地服務(wù)于財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。

在人力建設(shè)方面，國(guó)海證券相關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)記者表示，對(duì)于投顧隊(duì)伍的培養(yǎng)，公司將通過(guò)認(rèn)證私享投顧（PIC）最終培養(yǎng)80~100位專業(yè)投資顧問(wèn)，專業(yè)投顧需要有明顯的專業(yè)長(zhǎng)板，投教能力、組合投資能力、資產(chǎn)配置與服務(wù)能力勢(shì)必突出。

西部證券向證券時(shí)報(bào)記者介紹，在團(tuán)隊(duì)建設(shè)方面，經(jīng)過(guò)多年的打造和培養(yǎng)，公司金融產(chǎn)品研究團(tuán)隊(duì)、金融產(chǎn)品評(píng)估團(tuán)隊(duì)和投顧團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性、專業(yè)性、服務(wù)意識(shí)都有了顯著的提升。目前，金融產(chǎn)品研究團(tuán)隊(duì)、金融產(chǎn)品評(píng)估團(tuán)隊(duì)、基金組合管理團(tuán)隊(duì)共有12人，囊括了公募基金研究、私募基金研究、FOF研究、衍生品研究等多個(gè)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，平均從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上，且都具有基金從業(yè)資格。此外，公司擁有逾200人的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，在行業(yè)研究、基金評(píng)價(jià)方面具有較高的專業(yè)水平。

在組織架構(gòu)方面，東吳證券表示，今年4月，公司發(fā)布公告將財(cái)富管理部更名為私人財(cái)富部。此舉是為了開(kāi)發(fā)及引入具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的私人銀行與財(cái)富管理品牌，精準(zhǔn)發(fā)力私人財(cái)富部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)策略、市場(chǎng)拓展及業(yè)務(wù)策略，整合營(yíng)銷推動(dòng)體系，強(qiáng)化買(mǎi)方投顧能力建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)賦能，探索私人銀行業(yè)務(wù)拓展新模式，打造券商高端客戶首選私人財(cái)富中心。

2022年，東吳證券建設(shè)首家私人財(cái)富中心。2023年以來(lái)，公司大力延攬高端人才，以私人財(cái)富中心為核心，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了較為顯著的布局與調(diào)整。

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